Compliance Regulatório – ANBIMA


  • Conceitos e Princípios da Governança Corporativa;
  • A Função do Departamento de Compliance na estrutura de Governança Corporativa;
  • Multidisciplinariedade e amadurecimento da função;
  • Relacionamento com Órgãos Reguladores e Fiscalizadores;
  • Interações com demais áreas;
  • Principais desafios e obstáculos;
  • Disseminação da Cultura de Compliance;
  • Padrões Internacionais e Melhores Práticas;
  • Resolução 4595 – Diretrizes.
  • Implementação de uma matriz de Compliance;
  • Testes de aderência das políticas e procedimentos operacionais;
  • Ambiente Interno (a formação da cultura de Compliance);
  • Hierarquia, Comitês e Níveis de reporte;
  • Código de Ética e Conflitos de Interesses;
  • Políticas e Escopo de Atuação;
  • Processos e Controles internos;
  • Avaliação de Riscos;
  • Comunicação e Treinamento;
  • Auditoria e Monitoramento;
  • Melhores práticas nacionais e internacionais (COSO III, SOX etc);
  • Estudo de Casos.
  • Modelo PDCA;
  • Plan: Identificar as obrigações de conformidade que forem consideradas ou mapeadas como riscos, a fim de promover uma estratégia e definir as medidas para enfrentá-los;
  • Do: Definir e implementar mecanismos de acompanhamento;
  • Check: Avaliar se os controles implementados estão em conformidade com o Programa estabelecido;
  • Act: Baseado nos resultados obtidos, o programa deverá ser continuamente aperfeiçoado, e os casos de Não-Conformidade devem ser gerenciados.

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