Exame ANCORD


VI.4. O conteúdo programático, os seus critérios e acertos mínimos exigidos, devidamente aprovados pela Comissão de Valores Mobiliários-CVM são:

 

I – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento


12 questões
– Correspondem a 15,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: 6 questões

  1. A atividade do Agente Autônomo de Investimento conforme Instruções CVM nº 497/2011, nº 515/2011 e nº 610/2019
  2. Diferenciação da Atividade de Agente Autônomo das atividades de administração análise e consultoria de valores mobiliários
  3. Concessão da autorização para exercício da atividade
  4. Suspensão e Cancelamento da Autorização para Exercício da Atividade
  5. O Contrato de Agenciamento e Remuneração
  6. Práticas Vedadas
  7. Penalidades e Cominatória
Guia para estudos:

Instrução CVM 497/11 (e suas atualizações) – LINK
Dispõem sobre as atividades de agente autônomo de investimento.
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst497consolid.doc

Administrador de carteira
Instrução CVM 558/15 e 593/17 (e suas atualizações)LINK 558 – LINK 593
Dispõe sobre o exercício profissional de administração de carteiras de valores mobiliários.
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst558consolid.doc

Consultor de valores mobiliários
Instrução CVM 592/17 (e suas atualizações) – LINK
Dispõe sobre a atividade de consultoria de valores mobiliários. http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst592.doc

Analista de valores mobiliários
Instrução CVM 598/18 (e suas atualizações) – LINK
Dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários.
(http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst598.doc)

Intermediários
Instrução CVM 505/11 (e suas atualizações) – LINK
Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários.
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst505consolid.doc

Ofício-Circular nº 4/2018-CVM/SMI
Interpretação da SMI sobre obrigações relacionadas às atividades dos agentes autônomos de investimentos
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/oficios-circulares/smi/anexos/oc-smi-0418.pdf

 

II – Código de Conduta do Agente Autônomo de Investimento


 

Este tema foi excluído do conteúdo programático e da prova em função do disposto no artigo 7º da Instrução CVM nº 610/19 (já em vigor) que trata da revogação da obrigatoriedade da adesão do AAI ao Código de Conduta Profissional do AAI.

 

III – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99


4 questões
– Correspondem a 5,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: 2 questões

  1. Conceito de Crime de Lavagem de Dinheiro ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores
  2. Responsabilidades
  3. Ações Preventivas: Princípio do “Conheça seu Cliente”
  4. Cadastro de Cliente: Informações e Atualizações Cadastrais
  5. PPE (Pessoa Politicamente Exposta)
  6. Acompanhamento das Operações
Guia para estudos:

Lei nº 9.613/98 – LINK
(Dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF, e dá outras providências)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9613.htm (consolidada)

Circular BACEN 3461/09 e suas atualizações– LINK
(Consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998)
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/47555/Circ_3461_v8_L.pdf

Circular BACEN 3654/13 e suas atualizações- LINK
(Altera a Circular nº 3.461, de 24 de julho de 2009, que consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com os crimes previstos na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998) https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48975/Circ_3654_v1_O.pdf

Instrução CVM 301/99 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa de que tratam os arts. 10, 11, 12 e 13 da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, referentes aos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst301consolid.doc

Instrução CVM 539/14 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre o dever de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst539consolid.doc

IV – Economia


2 questões
– Correspondem a 2,50% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Noções Gerais
  • Índices e Indicadores
  • Política Monetária; Fiscal; Cambial e de Rendas
  • Conceitos e Objetivos

 

V – Sistema Financeiro Nacional


3 questões
– Correspondem a 3,75% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Composição e Regulação Governamental
    – CMN – Conselho Monetário Nacional
    – BACEN – Banco Central do Brasil
    – Tesouro Nacional
    – Comissão de Valores Mobiliários-CVM
    – Finalidade
    – Competência
    – Poder de Política
    – CNSP – Conselho Nacional de Seguros Privados
    – CNPC – Conselho Nacional de Previdência Complementar
  • Entidades de Apoio, de Serviços e Autorregulação
    – B 3
    – BSM – Supervisão de Mercado
  • SPB – Sistema de Pagamentos Brasileiro
    – Função, Característica
Guia para estudos:

Lei 4.595/64- LINK
(Dispõe sobre a política e as instituições monetárias, bancárias e creditícias, cria o Conselho Monetário Nacional e dá outras providências)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L4595compilado.htm   (compilada)

Lei 6.385/76- LINK
(Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários) http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6385.htm (compilada)

Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB)- LINK
http://www.bcb.gov.br/htms/novaPaginaSPB/VisaoGeralDoSPB.asp 

Composição e Segmentos do Sistema Financeiro Nacional
https://www.bcb.gov.br/pre/composicao/composicao.asp

BM&FBovespa Supervisão de Mercados – BSM  – LINK
http://www.bsm-autorregulacao.com.br/

 

VI – Instituições e Intermediadores Financeiros


3 questões
– Correspondem a 3,75% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Instituições Financeiras
  • Conceituação e Classificação
    – Bancos Comerciais
    – Bancos de Investimentos
    – Bancos Múltiplos com Carteira de Investimentos
    – Bancos Múltiplos sem Carteira de Investimentos
    – Caixa Econômica Federal
    – BNDES
    – Cooperativas de Crédito
    – Crédito Imobiliário
    – Financeiras
    – Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários
    – Corretoras de Mercadorias
    – Corretoras de Câmbio
    – Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários
    – Agentes  Autônomos   de  Investimento,   Empregados   das  Instituições  Financeiras  e  demais autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil
    – Resolução CMN nº 2.838
    – Resolução CMN nº 3.158
    – Instruções CVM nº 497/2011 e nº 515/2011
  • Mercados Regulamentados de Valores Mobiliários
    – Mercados Organizados de Ações; Derivativos; Balcão
  • Bolsas Internacionais
Guia para estudos:

Composição e Segmentos do Sistema Financeiro Nacional- LINK
https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/legado?url=https:%2F%2Fwww.bcb.gov.br%2Fpre%2Fcomposicao%2Fbancos_caixas.asp%3Fidpai%3DSFNCOMP

Resolução BACEN 4.434/15 e suas atualizações (consolidada)
(Dispõe sobre a constituição, a autorização para funcionamento, o funcionamento, as alterações estatutárias e o cancelamento de autorização para funcionamento das cooperativas de crédito e dá outras providências)
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48507/Res_4434_v3_L.pdf

Instrução CVM 402/04 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Estabelece normas e procedimentos para a organização e o funcionamento das corretoras de mercadorias)
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48942/Res_4222_v9_L.pdf

Resoluções CMN 4.222/13, 4.312/14, 4.439/15 e 4.469/16 (e suas atualizações)- LINK
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48942/Res_4222_v6_L.pdf

Instrução CVM 461/07 e suas atualizações (consolidada)   
Disciplina os mercados regulamentados de valores mobiliários e dispõe sobre a constituição, organização, funcionamento e extinção das bolsas de valores, bolsas de mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado.
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst461consolid.doc

Instrução CVM 505/11 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados de valores mobiliários)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst505consolid.doc

 

VII – Administração de Risco


4 questões
– Correspondem a 5,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Conceito e tipos de risco
    – Mercado, Crédito, Liquidez e Operacional
  • Diversificação de Carteiras
    – Teorias e Princípios
    – Risco Sistemático e Não Sistemático
  • Conceito e Características do VAR
  • Conceito e Características do Duration
  • Conceito e Características de Limite de Oscilação
  • Conceito e Características dos Túneis de Negociação
  • Atividades e Modelo de Liquidação e Compensação da Clearing

 

VIII – Mercado de Capitais – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação


20 questões
– Correspondem a 25,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: 10 questões

  • Mercado Primário
    – Ofertas Públicas de Ações e outros ativos
  • Mercado Secundário
  • Principais Ativos de Emissão das Companhias
    – Ações, Debêntures, Commercial Papers, Bônus
  • Governança Corporativa
    – Novo Mercado: Nível 1, Nível 2
  • Mercados à Vista,
    – Índices Bursáteis
  • Mercados a Termo/Futuro/de Opções
  • Aspectos Tributários
  • Mercado Internacional: ADR’s. GDR’s. BDR’s
  • Liquidação de Operações no Segmento BOVESPA
  • Clearing
    – Custódia de Títulos
  • Banco de Títulos – BTC
  • Regulamento Operacional do Segmento BOVESPA – Conceitos
    – Ativos/Produtos Negociáveis
    – Procedimentos e Prazos de Liquidação
    – Ativos Aceitos como Garantia
    – Inadimplências/Falhas
    – Margem de Garantia
    – Procedimentos e Impactos dos Proventos
    – Horários de Negociação
    § After Market
    § Call de Abertura e Fechamento
    – Tipos de Ordens e de Ofertas
    – Book Entry
    – Leilões
    § Definições, Características
    § Tipos, Procedimentos e Regras
Guia para estudos:

Lei 6.404/76 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre as Sociedades por Ações)
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6404compilada.htm

B3 (BM&FBOVESPA) Guia-de-Debentures-Emissor – LINK
http://www.bmfbovespa.com.br/br/com/bvmf/internet/service/common/file/fileDownload.jsp?documentId=8A828D295048C0EF015144B0EFBE5CE0 (baixar)

Commercial Papers – Instrução CVM 566/15 (e suas atualizações)- LINK
(Dispõe sobre a oferta pública de distribuição de nota promissória)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst566consolid.dochttp://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L6404consol.htm

Instrução CVM 361/02  e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre o procedimento aplicável às ofertas públicas de aquisição de ações de companhia aberta)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst361consolid.doc

Instrução CVM 400/03 e 584/17 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre as ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários, nos mercados primário ou secundário)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst400consolid.doc

Instrução CVM 476/09 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre as ofertas públicas de valores mobiliários distribuídas com esforços restritos e a negociação desses valores mobiliários nos mercados regulamentados)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst476consolid.do

Guia de Estudo da B3 Educação – PQO- LINK

Clique para acessar o ApostilaPQO.pdf

Regulamento de Negociação da B3 – segmento Bovespa e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/82/66/1B/34/E1B1661044682166AC094EA8/Regulamento%20de%20Negociacao%2004%2009%202018%20-%20CVM.pdf

Manual de Procedimentos Operacionais de Negociação – segmento Bovespa: ações, futuros e derivativos e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/3C/56/9A/AD/D1B1661044682166AC094EA8/Manual%20de%20Procedimentos%20Operacionais%20de%20Negociacao%2004%2009%202018%20-%20CVM.pdf

Regulamento da Câmara de Compensação e Liquidação da BM&FBOVESPA (Câmara BM&FBOVESPA)  e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/A9/E1/EC/13/AAAA26103B55AA26790D8AA8/Regulamento%20da%20C%C3%A2mara%20BM_FBOVESPA%20–%2020180409.pdf

Manual de Procedimentos Operacionais da Câmara de Compensação e Liquidação  e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/61/C4/4E/D6/7C797610F157B776AC094EA8/Manual%20de%20Procedimentos%20Operacionais%20da%20C%C3%A2mara%20BMFBOVESPA_20181210.pdf

Regulamento da Central Depositária e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/76/C3/A8/80/A597061099BE5706790D8AA8/Regulamento-da-Central-Depositaria-da-BMFBOVESPA-20170828.pdf

Manual de Procedimentos Operacionais da Central Depositária e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/54/C3/53/80/A597061099BE5706790D8AA8/Manual-de-Procedimentos-Operacionais-da-Central-Depositaria-da-BMFBOVESPA-20180828.pdf

Manual de Definições e Procedimentos dos Índices – Bovespa e suas atualizações- LINK
http://bvmf.bmfbovespa.com.br/indices/download/Manual-de-procedimentos-pt-br.pdf

Regulamento de Acesso – B3- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/CF/E6/60/81/0BF606107D0F9606790D8AA8/Regulamento-de-Acesso-20180828.pdf

Manual de Acesso e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/4B/E6/7D/71/0BF606107D0F9606790D8AA8/Manual-de-Acesso-20170828.pdf

Instrução CVM 541/13 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre a prestação de serviços de depósito centralizado de valores mobiliários)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst541consolid.doc
http://www.portaldoinvestidor.gov.br/menu/primeiros_passos/Entendendo_mercado_valores.html
http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/listagem/acoes/segmentos-de-listagem/sobre-segmentos-de-listagem/

Instrução CVM 283/98 e suas atualizações (consolidada) 
(Dispõe sobre os mercados de liquidação futura)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/200/inst283consolid.doc

Instrução Normativa RFB Nº 1585 e suas atualizações- LINK
http://normas.receita.fazenda.gov.br/sijut2consulta/link.action?idAto=67494&visao=anotado

Instrução CVM 51/86 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Regulamenta a concessão de financiamento para compra de ações pelas Sociedades Corretoras e Distribuidoras)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/001/inst051consolid.doc

Instrução CVM 332/00 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre a emissão e negociação de certificado de depósito de valores mobiliários – BDRs com lastro em valores mobiliários de emissão de companhias abertas, ou assemelhadas, com sede no exterior)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst332consolid.doc

 

IX – Fundos de Investimentos


4 questões
– Correspondem a 5,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Histórico
  • Instrução CVM nº 555/2014 e respectivas atualizações
  • Classes
    – Curto Prazo, Referenciado, Renda Fixa, Multimercado, Ações, Cambial, Dívida Externa e FICs (Fundos de Investimento em Cotas)
  • Aspectos Operacionais
    – Taxas de Administração, de Performance, de Ingresso e de Saída
  • Políticas de Investimentos
    – Definição
    – Gestão Ativa e Passiva
    – Instrumentos de Divulgação das Políticas de Investimento
  • Aspectos Tributários
Guia para estudos:

Instrução CVM 555/14 e suas atualizações (consolidada)- LINK
(Dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento e a divulgação de informações dos fundos de investimento)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst555consolid.doc

 

X – Outros Fundos de Investimento Regulados pela Comissão de Valores Mobiliários-CVM


2 questões
– Correspondem a 2,50% do total da prova
– Quantidade mínima exigida d e acertos: não há

  • Índice com cotas negociadas em mercado secundário
  • Imobiliário
  • Investimento em Empresas Emergentes
  • Investimento em Participações
  • Investimento em Direitos Creditórios
Guia para estudos:

Instrução CVM 359/02- LINK
(Dispõe sobre a constituição, a administração e o funcionamento dos Fundos de Índice, com cotas negociáveis em bolsa de valores ou mercado de balcão organizado)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst359consolid.doc

Instrução CVM 472/08- LINK
(Dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento, a oferta pública de distribuição de cotas e a divulgação de informações dos Fundos de Investimento Imobiliário)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst472consolid.doc

Instrução CVM 578/16- LINK
(Dispõe sobre a constituição, o funcionamento e a administração dos Fundos de Investimento em Participações)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst578consolid.doc

Instrução CVM 356/01- LINK
(Regulamenta a constituição e o funcionamento de fundos de investimento em direitos creditórios e de fundos de investimento em cotas de fundos de investimento em direitos creditórios)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst356consolid.doc

 

XI – Securitização de Recebíveis


1 questão
– Correspondem a 1,25% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

 

XII – Clubes de Investimentos


2 questões
– Correspondem a 2,50% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Definição e Regulamentos
    – Instruções CVM nº 494 e nº 495/11
  • Aspectos Operacionais
  • Gestão
  • Aspectos Tributários
Guia para estudos:

Instrução CVM 494/11 e 585/17 e suas atualizações (consolidadas).
(Dispõe sobre a constituição, a administração, o funcionamento, a divulgação de    informações e a distribuição de cotas dos Clubes de Investimento)– LINK
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst494consolid.do

Instrução CVM 495/11 e suas atualizações (consolidada)
(Dispõe sobre a elaboração e divulgação das Demonstrações Financeiras dos Clubes de Investimento)– LINK
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst495.doc

Regulamento dos Clubes de Investimento e suas atualizações- LINK
http://www.b3.com.br/data/files/8D/E6/EE/71/0BF606107D0F9606790D8AA8/Regulamento-Clube-de-Investimento.pdf

 

XIII – Matemática Financeira – Conceitos Básicos


4 questões
– Correspondem a 5,00% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Regime de Capitalização
    – Simples/Compostos
  • Equivalência de Taxas
  • Definição de Taxas de Desconto
    – Comercial/Bancário
  • Taxa Over
    – Definição/ Características
  • Fluxo de Caixa
    – Definição/Tipo/Características/Aplicações
  • Valor Presente Líquido – VPL
    – Definição / Cálculo
  • Taxa Interna de Retorno
    – Definição / Cálculo
  • Valor de Recompra

 

XIV – Mercado Financeiro – Outros produtos não classificados como valores mobiliários – Modalidades – Operacionais – Liquidação


7 questões
– Correspondem a 8,75% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: não há

  • Títulos de Renda Fixa– LINK
    – Títulos Públicos Federais, Estaduais e Municipais
    § Tesouro IPCA (NTN – B Principal)
    § Tesouro Prefixado (LTN)
    § Tesouro Selic (LFT)
    – Liquidação de Títulos Públicos na B 3
    – Títulos Privados
    § CDB (Certificado de Depósito Bancário)
    § RDB (Recibo do Depósito Bancário)
    § LC (Letra de Câmbio)
    § CDI (Certificado de Depósito Interfinanceiro)
    § LCI (Letra de Crédito Imobiliário)
    § LH (Letra Hipotecária)
    § LF (Letra Financeira)
  • Câmbio– LINK
    – Liquidação de Câmbio
    – Aspectos Tributários

 

XV – Mercados Derivativos – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação


12 questões
– Correspondem a 15% do total da prova
– Quantidade mínima exigida de acertos: 6 questões

·    Conceituação dos Derivativos– LINK
·    Mecânica Operacional dos Mercados Futuros, a Termo, de Opções e de Swaps
·    Regulamento Operacional do Segmento BM&F – Conceitos
o Horário de Negociação
§      After Hours
§    Call de Abertura e Fechamento
o Tipos de Ordens e de Ofertas– LINK
o Contratos Negociados e Posições em Aberto
o As Principais Especificações dos Contratos
o Ajuste Diário e Margem de Garantia– LINK
·    Formação dos Preços Futuros
·    Liquidação das Operações com Derivativos
·    Derivativos Agropecuários
·    Indicadores Agropecuários
·    Operações Ex-Pit
·    Repasse de Negócios
·    Derivativos Financeiros
o Mercado Futuro de Taxa de Juros
o Mercado Futuro de Câmbio
o Mercado Futuro de Índices
·    Aspectos Tributários

XIII. BIBLIOGRAFIA SUGERIDA

GUIA DE ESTUDOS DO PROGRAMA DE QUALIFICAÇÃO PROFISSIONAL (PQO) – B3 Educacional, encontrado e baixado de https://educacional.bmfbovespa.com.br/guiaestudo
ASSAF, A. Mercado financeiro. 12.  ed. São Paulo: Atlas, 2014.
BERGER, Paulo. L. Mercado de Renda Fixa no Brasil: Ênfase em Titulos Públicos. 2. ed. Rio de Janeiro: Editora Interciência, 2015.
FORTUNA, E. Mercado Financeiro: produtos e serviços. 20. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark Editora, 2015.
MARINS, A. Mercados Derivativos e Análise de Risco. Volume 1. 2. ed. Rio de Janeiro: MAS Editora, 2009.
MARINS, A. Mercados Derivativos e Análise de Risco. Volume 2. 2 ed. Rio de Janeiro: MAS Editora 2009.
ROSS, Stephen A., WESTERFIELD, Randolph W. Administração Financeira. Corporate Finance. 10. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
Código de Conduta Profissional do Agente Autônomo de Investimentos, disponível no site  www.ancord.org.br.
Instrução CVM nº 497/11 e 515/2011, relativas à atividade de Agente Autônomo de Investimentos.
JORION, Philippe. Value at Risk; a fonte de referência para a gestão do risco. 2. São Paulo. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003.
VARGAS, George, DUARTE, Antonio. Gestão de risco no Brasil. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003.
DAMODARAN, Aswath. Avaliação de Empresas. 2. ed. 2007.
SECURATO, José Roberto. Decisões Financeiras em Condições de Risco. São Paulo: Atlas 2ª ed. 2007. et al. Crédito -Análise e Avaliação do Risco: pessoas físicas e jurídicas. São Paulo:2002. et al. Cálculo Financeiro das Tesourarias: bancos e empresas. 2. ed. São Paulo:2003.
CASAGRANDE NETO, H., SOUSA, L.A., ROSSI, M.C. Abertura do capital de empresas no Brasil: um enfoque prático. 3. ed., São Paulo: Atlas, 2000.
HULL, J. C. Introdução aos mercados futuros e de opções. 2. ed. São Paulo: Cultura Editores Associados BM&F, 2002. SILVA NETO, L. de Araújo, TAGLIAVINI, M. Opções: do tradicional ao exótico. 2 ª ed. São Paulo: Atlas, 1996.
Lei nº 6.385/76 (Dispõe sobre o mercado de valores mobiliários e cria a Comissão de Valores Mobiliários).
Lei nº 7.940/89 (Institui a Taxa de Fiscalização dos mercados de títulos e valores mobiliários).
Lei nº 9.613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/99. Art. 78 do Código Tributário Nacional. Lei nº 9613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/100.
Lei nº 9.613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/101. Lei nº 9613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/102. Lei nº 9613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/103. Lei nº 9613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/104.
Lei nº 9.613/98, Circular Bacen nº 3461/09 e a Instrução CVM nº 301/105. Instruções CVM nºs 494 e 495/11.

Art. 78 do Código Tributário Nacional – Definição de poder de polícia – (Redação dada pelo Ato Complementar nº 31, de 28.12.1966).


XIV. SITES PARA CONSULTA

Banco Central do Brasil – www.bcb.gov.br
Comissão de Valores Mobiliários – www.cvm.gov.br
BM&FBovespa S/A –  www.bmfbovespa.com.br
Portal do Investidor – www.portaldoinvestidor.gov.br
ANCORD – www.ancord.org.br

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