Conheça seu Cliente


As Instituições Participantes devem no seu processo de Conheça seu Cliente buscar
conhecer seus investidores no início do relacionamento e durante o processo cadastral,
identificando a necessidade de visitas pessoais em suas residências, seus locais de trabalho
e em suas instalações comerciais.

As Instituições Participantes devem implementar e manter, em documento escrito, regras,
procedimentos que descrevam o processo de Conheça seu Cliente adotado pela instituição.
O documento de que trata o parágrafo acima deve conter regras que sejam efetivas e
consistentes com a natureza, porte, complexidade, estrutura, perfil de risco dos Produtos
de Investimento distribuídos e modelo de negócio da instituição e deve conter, no mínimo:
I. Procedimento adotado para aceitação de investidores, incluindo procedimento para
análise e validação dos dados, bem como a forma de aprovação dos investidores;
II. Indicação dos casos em que são realizadas visitas aos investidores em sua residência,
local de trabalho ou instalações comerciais;
III. Indicação do sistema e ferramentas utilizadas para realizar o controle das informações,
dados e movimentações dos investidores;
IV. Procedimento de atualização cadastral, nos termos da Regulação em vigor;
V. Procedimento adotado para identificar a pessoa natural caracterizada como beneficiário
final, nos termos da Regulação em vigor;
VI. Procedimento adotado para veto de relacionamentos em razão dos riscos envolvidos

As Instituições Participantes devem manter as informações cadastrais de seus investidores
atualizadas, de modo a permitir que haja identificação, a qualquer tempo, de cada um dos
beneficiários finais, bem como do registro atualizado de todas as aplicações e resgates
realizados em nome dos investidores, quando aplicável.

Deixe um comentário

Preencha os seus dados abaixo ou clique em um ícone para log in:

Logotipo do WordPress.com

Você está comentando utilizando sua conta WordPress.com. Sair /  Alterar )

Foto do Google

Você está comentando utilizando sua conta Google. Sair /  Alterar )

Imagem do Twitter

Você está comentando utilizando sua conta Twitter. Sair /  Alterar )

Foto do Facebook

Você está comentando utilizando sua conta Facebook. Sair /  Alterar )

Conectando a %s